课程概要
培训时长 : 1天
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课程分类 : 银行管理
课程编号 : 4594
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适用对象
银行各部门负责人、银行各条线员工、银行入职新员工
课程介绍
银行消费者权益保护的监管政策解读
- 消费者权益在银行的公司治理和企业文化建设中的融合问题
- 银行业金融机构董事会在金融消费者权益保护中的履职要求
- 银行工作人员在金融消费者权益保护中的基本要求
- 案例分析
- 金融消费者八项权益解说
- 八项权益的理解
- 八项权益的同业案例分析
- 银行业客户投诉处理机制的建立与优化
- 投诉处理工作流程
- 岗位责任注意事项
- 合规风险和声誉风险的关联性分析
- 银行业金融机构投诉处理部门的工作流程与优化
- 指导职能的体现模式
- 协调职能的体现模式
- 处理客户投诉事项的同业借鉴
- 客户投诉事项处置机制
- 调查核实并及处理结果的处置模式
- 发现金融产品或服务问题的处置模式
- 金融消费者赔偿或补偿的处置模式
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- • 林承铎:银行合规与反洗钱管理提升
- 第一部分 当前的银行合规与反洗钱趋势一、《商业银行合规风险管理指引》主要内容分析二、近期国内反洗钱监管趋势分析第二部分 反洗钱管理能力提升与相关风险案例分享一、反洗钱风险识别与防范(一)典型可疑交易18种特征(二)近期新发展的可疑交易案例分析(三)处于银行反洗钱基础地位与核心地位的制度 客户身份识别制度 客户身份资料和交易记录保存制度 大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告二、客户洗钱风险等级管理(一)客户洗钱风险等级划分 (二)开展客户风险等级划的原则(三)客户洗钱风险划分的3个等级(四)划分客户风险等级时应考虑的因素第三部分 商业银行合规管理新趋势与风险防控一、商业银行合规风险管理体系(一)董事会的合规风险管理职责(二)高级管理层的合规风险管理职责(三)合规风险管理的人员配备二、合规风险管理机制(一)合规风险的监测、识别与评估1. 合规风险监测2. 合规风险识别3. 合规风险评估(二)合规风险的监测、识别与评估的方式方法1. 合规风险监测、识别与评估的方式2. 合规风险监测、识别与评估的方法(三)合规风险监测、识别与评估流程1. 前期准备2. 实施阶段3. 撰写报告4. 制定优化方案(四)合规风险预警与整改1. 合规风险预警2. 合规风险整改 三、合规案例分享
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