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李炯:《美国出口管制和经济制裁与中国出口管制和反制裁应对及其争议解决》

李炯老师李炯 注册讲师 193查看

课程概要

培训时长 : 1天

课程价格 : 扫码添加微信咨询

课程分类 : 国际贸易

课程编号 : 19347

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适用对象

全体员工

课程介绍

  1. 美国出口管制

(一)背景

1.美国出口管制历史

2.近十年美国和中国的关系演变

3.近年来美国对中国出口管制的历程

(二)美国出口管制的主要法律法规

1.EAA

2.AECE

3.IEEPA

(三)美国出口管制的主体

1.BIS

2.DDTC

3.OFAC

4.NRC,DOE

5.DOD

  1. 美国主要制裁和贸易限制清单

1.OFAC发布和管理的SDN清单,Non-SDN清单(主要包括CAPTA清单、SSI清单、NS-MBS清单),FSE清单,NS-CCMS清单,NS-CMIC清单,NNS-PLC清单,NS-ISA清单

2.BIS发布和管理的EL清单,MEU清单,拒绝往来名单(Denied Persons List),未经核实名单(Unverified List)

3.DOD发布和管理的第1237条的清单,CMC List清单,CCMC List清单

4.DDTC发布和管理的AECA禁止清单

5.BISN发布和管理的防扩散制裁清单

(五)违反美国出口管制的法律责任

1.行政处罚

2.刑事责任

  1. 美国出口管制条例

四大要素

  1. 行为

(二)物项

(三)主体

(四)交易终端

(五)许可证制度

三、美国出口管制合规

(一)EAR怎么管

(二)判断是否受管制

(三)BIS合规建议

(四)BIS合规体系搭建

四、美国的经济(贸易和金融)制裁

(一)美国经济制裁的主要措施

1.禁止贸易(Trade Prohibition)

2.冻结资产(Assets Block)

3.金融制裁

(二)制裁效力层级

1.一级制裁(Primary Sanctions)

2.次级制裁(Secondary Sanctions)

3.常见的美国连接点

(三)美国的经济制裁项目

1.特定国家制裁(Country-Based Sanctions)

2.清单系列制裁(List-Based Sanctions)

3.行业性制裁(Sectoral Sanctions)

(四)制裁依据

1.法律

2.法规

3.行政命令

4.指令

5.许可证

(五)近年来与中国有关的实例

1.美国财政部根据《以制裁反击美国对手法》(Countering America’s Adversaries through Sanctions,CAATSA)的制裁

2.美国总统签发行政令的制裁

3.美国美国众议院成立“美国与中共战略竞争特设委员会”

4.《防止强迫维吾尔人劳动法》(Uyghur Forced Labor Prevention Act,UFLPA)(简称美国涉疆法案)

5.近期有关对中国跨境电商的指控

(六)经济制裁的风险

1.财务风险

2.合规风险

3.连带制裁风险

(七)经济制裁法律责任

1.行政责任

2.刑事责任

(八)有效规避经济制裁的途径

1.OFAC合规承诺框架

2.制裁合规计划(SCP)

3.和解

(九)使用人民币能否避免制裁?

五、美国出口管制、经济制裁的区别和联系

六、美国出口管制、降低经济制裁风险的应对措施

(一)防范被美国出口管制清单制裁的风险

1.做好交易前的尽职调查工作

2.在合同条款中增加BIS和OFAC合规条款

3.建立和完善企业的出口合规体系

4.自主创新以降低对美国原材料、技术及软件依赖

(二)积极利用美国行政复议及司法诉讼制度获取救济(争议解决)

1.行政复议(清单移除申请)

2.司法救济(反制裁民事诉讼)

七、美国对中国使用过的其他主要法律工具(其他关税与贸易措施

1.301调查

2.701调查--反补贴

3.731调查--反倾销

4.337调查--不正当竞争(知识产权)

5.201调查--贸易保障性

6.232调查--国家安全调查

7.332调查--常规性事实调查

8.421调查

9.《反海外腐败法》(又译反海外贿赂法)(Foreign Corrupt Practices Act,FCPA)

10.CFIUS国家安全审查

八、中国出口管制法及反制裁法

(一)中国出口管制法

提问:中国出口管制法也引入长臂管辖?

(二)中国《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》

1.《中国阻断办法》的制定背景

2.《中国阻断办法》的适用条件

3.中国反制裁法

4.中国《反制裁法》项下的诉讼基础

九、中国企业高管出境安全风险

(一)出境安全风险种类

1.人身安全风险

案例:光伏行业高管被捕“风波”

2.财产安全风险

3.国家安全风险

4.公司运营风险

5.数据安全风险

(二)中国企业高管出境的法律风险

  1. 中国企业国际化进程中,商业贿赂是高发风险
  2. 中国企业商业贿赂合规风险防控

 

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【课程介绍】本课程为综合课程,主要针对跨境电商进口总经理,总监等高管;负责国际采购、物流、合同履行、供应链运营、网上销售,法务、关务、税务、单证等岗位的各级管理和实操人员。新政策及中国经济内外部环境的变化(国内消费升级、国际上逆全球化趋势有所抬头)等因素,对跨境电商,带来了新的机遇和挑战。通过本培训,可以较快提升跨境电商进口业务的顺利开展的水平和相关人员的知识能力和实操技巧,可以基本掌握有关主要法律法规,保证业务顺利开展,同时有效进行风险分析防控。【课程时间】一天。【课程内容】第一部分基础篇一、跨境电商进口的含义1.跨境电商保税进口(重点讲)2.跨境电商直邮进口3.跨境电商的本质:直达终端用户的渠道、低成本打造自己的品牌4.跨境电商的订单特点:订单小、交货急、利润高二、跨境电商进口与一般贸易进口的区别虽然两者都属于进口贸易,但无论是产品本身还是销售渠道都存在着巨大的差异。其中主要区别如下:1.配方、包装、价格等存在差异2.货物归属人存在差异3.交易限值存在差异4.进口环节税差明显5.商品品类不同三、2019年跨境电商进口的海关监管政策2019年1月1日,《中华人民共和国电子商务法》正式实施,中国跨境电子商务零售进口开始实施监管新政策,这标志着中国跨境电商进口进入到在规范中发展的新阶段。明确了对跨境电商零售进口商品按个人自用进境物品监管,不执行首次进口许可批件、注册或备案要求。这对跨境电商零售进口商品给予了正式定位,它既不同于货物,也不同于邮寄或携带入境的物品。意味着形成了长期的制度安排,保证了监管政策的连续性,稳定了行业预期。扩大试点地域范围。海关对跨境电商进口实行两种监管方式,代码分别是9610和1210,分别对应直邮和保税进口。监管新政策实施后,1210进口试点由15座城市扩展至59座城市,9610进口则从15座试点城市扩大到全国。3.新政对跨境电商进口限值限额放宽要求4.正面清单商品种类增加1)《跨境电子商务零售进口商品清单(2019年版)》(以下简称“清单(2019年版)”),清单扩大至1413种商品分类。自2020年1月1日起实施。2)部分税号仅限网购保税进口3)部分商品有数量额度限制5.明确个人责任,不得再次销售6.明确对盗用额度、二次销售、虚假交易进行处罚目前可以通过两种途径查询本年度的使用额度和使用明细:1)中国电子口岸:大家可以在搜索引擎中查询“跨境电子商务年度个人额度查询”,可以查到自己的本年已用金额、本年可用金额以及每一笔跨境电商交易的情况。(注:查询明细需注册登录)【跨境电商个人额度查询网】2)中国国际贸易“单一窗口”:个人用户可通过单一窗口主页-标准版应用-跨境电商-公共服务进行查询。(需按步骤进行注册后查询)【中国国际贸易单一窗口官网】7.明确了退货要求零售进口退回的商品应当符合二次销售要求并在海关放行之日起30日内原状运抵原监管作业场所,相应税款不予征收,并调整个人年度交易累计金额。四.跨境电子商务进口监管有关工作的规定1.跨境电商进口,是指中国境内消费者通过跨境电商第三方平台经营者自境外购买商品,并通过“网购保税进口”(海关监管方式代码1210)或“直购进口”(海关监管方式代码9610)运递进境的消费行为。上述商品应符合三个条件。2.跨境电商零售进口主要包括四个参与主体。3.对跨境电商零售进口商品按个人自用进境物品监管,不执行有关商品首次进口许可批件、注册或备案要求。但对相关部门明令暂停进口的疫区商品,和对出现重大质量安全风险的商品启动风险应急处置时除外。4、按照“政府部门、跨境电商企业、跨境电商平台、境内服务商、消费者各负其责”的原则,明确各方责任,实施有效监管。五、跨境进口电商企业备案全流程(以深圳为例12个环节的流程):特别注意前置条件,电商企业想进入深圳前海实现备案,必须满足4个条件.深圳海关已准入的支付公司有5个公司.六、进口跨境电商怎么做1.第三方电商平台:目前进口跨境电商的卖家大都依托于平台,如天猫国际、跨境通等。电商企业(商家)可以选择入驻跨境电商平台开网店来操作。入驻申请步骤三步。2.自建电商平台3.企业做跨境电商,必有的分析:产品、品牌、渠道、卖家、营销、团队等团队建设:是培训利用好已有的老员工?还是招募(甚至全球招聘)新员工?4.跨境电商进口的信息流和实物流图解5.跨境电商进口的运营模式和清关模式七、跨境电商进口的主要法律法规1.《电子商务法》2019年1月1日,《电子商务法》正式实施,法规的发布将电商平台、平台商家、自建电商、服务商等纳入了监管约束范围,对跨境电商也制定了相关条款:第二十六条电子商务经营者从事跨境电子商务,应当遵守进出口监督管理的法律、行政法规和国家有关规定。第七十一条国家促进跨境电子商务发展,建立健全适应跨境电子商务特点的海关、税收、进出境检验检疫、支付结算等管理制度,提高跨境电子商务各环节便利化水平,支持跨境电子商务平台经营者等为跨境电子商务提供仓储物流、报关、报检等服务。国家支持小型微型企业从事跨境电子商务。第七十二条国家进出口管理部门应当推进跨境电子商务海关申报、纳税、检验检疫等环节的综合服务和监管体系建设,优化监管流程,推动实现信息共享、监管互认、执法互助,提高跨境电子商务服务和监管效率。跨境电子商务经营者可以凭电子单证向国家进出口管理部门办理有关手续。第七十三条国家推动建立与不同国家、地区之间跨境电子商务的交流合作,参与电子商务国际规则的制定,促进电子签名、电子身份等国际互认。国家推动建立与不同国家、地区之间的跨境电子商务争议解决机制。2.《关于完善跨境电子商务零售进口监管有关工作的通知》由商务部、发展改革委、财政部、海关总署、税务总局、市场监管总局在2018年11月28日联合发布的《关于完善跨境电子商务零售进口监管有关工作的通知》,延续了跨境电商进口监管政策,跨境电商零售进口经营者、跨境电商第三方平台经营者、境内服务商、消费者几方的责任定义和法规约束,也为以后更完善的跨境电商管理法规奠定了基础。3.《关于完善跨境电子商务零售进口税收政策的通知》由财政部、海关总署、税务总局发文,2019年1月1日起执行的《关于完善跨境电子商务零售进口税收政策的通知》,跨境电子商务零售进口商品的单次交易限值由人民币2000元提高至5000元,年度交易限值由人民币20000元提高至26000元。4.2019年12月27日,财政部等部门发布《关于调整扩大跨境电子商务零售进口商品清单的公告》,公布了《跨境电子商务零售进口商品清单(2019年版)》(以下简称“清单(2019年版)”),进一步调整扩大跨境电商零售进口商品清单,清单扩大至1413种商品分类。自2020年1月1日起实施。5.其他有相关性的法规:[2019-4-1]《关于调整增值税税率的通知》--财政部税务总局纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物,原适用16%税率的,税率调整为13%,相应的跨境电商进口增值税由11.2%,调整为9.1%[2018年9月30日]《关于调整进境物品进口税有关问题的通知》--国务院关税税则委员会将进境物品进口税税目2、3的税率分别调整为25%、50%,于2018年11月1日起实施[2018年11月9日]《关于启用进出境邮递物品信息化管理系统有关事宜的公告》--海关总署公告2018年第164号海关总署决定自2018年11月30日起在全国海关推广使用进出境邮递物品信息化管理系统6.截止2019年12月24日,跨境电商综合试验区增至59个(先后四批),形成区域全面覆盖格局。1)第一批:1个试点城市:2015年3月7日,国务院同意设立中国(杭州)跨境电子商务综合试验区。2)第二批:12个试点城市:2016年1月6日,国务院常务会议决定,在天津、上海、重庆、合肥、郑州、广州、成都、大连、宁波、青岛、深圳、苏州这12个城市设第二批跨境电子商务综合试验区。3)第三批:22个试点城市:2018年7月24日,国务院同意在北京市、呼和浩特市、沈阳市、长春市、哈尔滨市、南京市、南昌市、武汉市、长沙市、南宁市、海口市、贵阳市、昆明市、西安市、兰州市、厦门市、唐山市、无锡市、威海市、珠海市、东莞市、义乌市等22个城市设立跨境电子商务综合试验区。4)第四批:24个试点城市:2019年12月24日,国务院同意在石家庄市、太原市、赤峰市、抚顺市、珲春市、绥芬河市、徐州市、南通市、温州市、绍兴市、芜湖市、福州市、泉州市、赣州市、济南市、烟台市、洛阳市、黄石市、岳阳市、汕头市、佛山市、泸州市、海东市、银川市等24个城市设立跨境电子商务综合试验区。5)跨境电商综合试验区和跨境电商进口试点城市不一样。跨境电商进口试点城市比跨境电商综合试验区更早提出。2012年有上海、重庆、杭州、宁波和郑州5个城市入围。2013年至2015年加入了广州、深圳、天津,以及福州和平潭5个城市。2018年1月1日,合肥、成都、大连、青岛和苏州5个城市加入了进来。之前跨境进口试点的城市共有15个,分别是:上海、杭州、宁波、郑州、重庆、广州、深圳、福州、平潭、天津、合肥、成都、苏州、大连、青岛。现在,以上59个城市都可以做跨境电商进口试点。案例解析:西班牙品牌服饰第二部分补充篇跨境电商本质上是国际贸易凭借互联网东风向纵深延伸,也是一种国际贸易。跨境电商进口与一般贸易进口都属于进口贸易,特别是跨境电商的国际集中采购环节需要很多进口贸易的知识和技能。一、Incoterms2020十一种国际贸易术语的使用及常见问题1、FOB、CFR、CIF等常用国际贸易术语的异同点2、不同贸易术语使用中的风险及防范二、国际集中采购环节结算(包括汇付、托收、信用证等)1、各种结算方式的操作流程2、各种结算方式的优缺点及安全性比较3、信用证中,有哪些条款是不能接受的4、进口单证的种类及填制技巧三、国际集中采购合同的订立及注意事项1、国际集中采购合同的商品品质、数量、包装的表示方法2、国际集中采购合同货物运输的方式、单据、装运条款3、国际集中采购合同货物买卖中的保险条款、险种合理选择4、国际集中采购合同订立步骤四、国际集中采购合同的履行1、货、证、船、款各环节的衔接2、国际集中采购合同中的物权转移点、风险划分点、费用承担点五、国际集中采购货物运输1、海洋、航空运输方式的运价组成与计算技巧2、如何选择放心的承运人或国际货运代理3、海洋运输中的风险与防范六、国际集中采购合同的风险防范与解决1、易产生纠纷与欺诈的环节2、货款支付中的风险防范3、知识产权风险:专利、商标侵权4、纠纷的处理:协商、调解、仲裁、诉讼为什么我们选择仲裁而不是诉讼?案例解析互动答疑:和学员交流合规管理的经验和心得。学员互动分享,老师点评。注:1)根据海关总署公告2018年第194号,“跨境电子商务企业”是指自境外向境内消费者销售跨境电子商务零售进口商品的境外注册企业(不包括在海关特殊监管区域或保税物流中心内注册的企业)。作为国内经营主体,应当以跨境电子商务企业的境内代理人、跨境电子商务平台企业、支付企业、物流企业等主体类型参与跨境电子商务零售进口活动。2)问:没有境外注册企业作为电商企业,国内企业自己从国外集中采购货物(和国外供应商签订采购合同,信用证支付)以跨境电商进口1210保税进口模式入保税仓,大包拆分为包裹,然后在跨境电商平台开店,国内消费者在此电商平台下单支付,然后三单对碰后,包裹以跨境电商进口保税进口模式从保税仓由物流公司送达消费者。答:可以。
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一.商品归类的概念及依据1.商品编码的含义2.商品归类的含义3.商品归类的法定依据4.商品归类的参考依据5.《中华人民共和国进出口税则》与《协调制度》的关系二.商品归类的六个规则解读及案例分析六个规则的含义,解读,归类经验及案例解析三.机电商品归类思路、方法和技巧及案例解析机电商品整机的归类思路、方法和技巧机电商品零部件的归类思路、方法和技巧案例解析归类的经验总结:归类口诀四.申报要素的填制及案例解析一)申报要素的含义二)规范申报要素填制的意义1.对海关的意义2.对企业的意义三)规范申报要素填制的依据四)规范申报要素填制的要求1、原则性要求:“四点十二字”2、申报要素附带括号提示说明内容的填写要求3、确保要素的完整性和准确性4、要素的填报内容应能够满足归类、价格审核等管理要求5、其他容易混淆的要素1)“用途”要素的申报2)“功能”要素的申报3)“原理”要素的申报6、常见要素填报差错情况7、其他常见错误举例:8、超字数的情况9、其他未尽事项,以能够满足海关管理需要、不产生歧义为原则进行判定和填制。五)申报要素该如何填制的实例
• 李炯:《进出口贸易中信用证提交单证的风险与实务及职业操守和商务礼仪》
课题一:进出口贸易中信用证提交单证的风险与实务课程背景:长期以来,信用证一直是国际贸易结算中对买卖双方都比较安全的,也是最为常用的方式,在我国和诸多地区(特别是亚非拉)的国际结算中依然保持着主导和统治地位。由于信用证相比汇付和托收,操作难度最大,最复杂,专业要求最高,一直以来,信用证被不少出口企业当作洪水猛兽,害怕信用证,觉得不如电汇收现钱来得方便和简单。可如果完全把信用证拒之门外,自己又会白白失去不少做信用证支付的买家。究竟信用证如何实操,需要注意什么,如何彻底搞懂信用证,放心大胆使用信用证,帮助外贸人员分析问题,找出误区,深入、准确地把握信用证国际惯例和信用证操作流程,减少信用证纠纷,推动信用证业务持续健康发展,正是本课程的目的所在。信用证结算,单证很重要,多数纠纷都表现在单证环节。本课程使用真实的外贸合同、信用证、全套单据,结合实际案例,使学员短时间内全面而深刻掌握进出口信用证结算、审证(单)、制单、交单的核心与要点。课题大纲:一、信用证的种类1.以信用证项下的汇票是否附有货运单据划分为:跟单信用证(Documentary Credit)光票信用证(Clean Credit)在国际贸易结算中,绝大部分使用跟单信用证。2.以开证行所负的责任为标准可以分为:不可撤销信用证(Irrevocable L/C)2007年7月1日开始生效的最新UCP600中取消了可撤销信用证的有关条款,规定银行不可开立可撤销信用证,因此按照UCP600(或者UCP latest version)开立的信用证都是不可撤销信用证。3.以有无另一银行加以保证兑付为依据,可以分为:保兑信用证(Confirmed L/C)不保兑信用证(Unconfirmed L/C)4.根据付款时间不同,可以分为即期信用证(Sight L/C)远期信用证(Usance L/C or Time L/C)假远期信用证(Usance Credit Payable at Sight)。5.根据受益人对信用证的权利可否转让,可分为:可转让信用证(Transferable L/C)不可转让信用证(Non-transferable L/C)6.根据兑用方式不同,可分为:即期付款信用证(Sight Payment L/C)延期付款信用证(Deferred Payment L/C)承兑信用证(Acceptance L/C)议付信用证(Negotiation L/C)7.根据信用证作用,可分为:循环信用证(Revolving L/C):在按金额循环的信用证条件下,恢复到原金额的8.具体做法有:自动式循环非自动循环半自动循环对开信用证(Reciprocal L/C)背对背信用证(Back to Back L/C)预支信用证,红条款信用证/打包信用证(Anticipatory credit,Prepaid credit,Red Clause credit,/Packing credit)备用信用证(Standby credit)提问1:在信用证上怎么看是什么种类的信用证?提问2:信用证有T/T Reimbursements are not allowed是什么意思?二、信用证的特点和作用信用证的特点信用证的作用三、信用证适用的国际商会(ICC)规则UCP600ISBP 745URR 525ISP 98URDG458eUCP(1.1)SWIFTDOCDEX四、信用证全过程的实操与技巧开证前预审开证申请书收到信用证正本后,再次审核。货物出运后单据制作和审核的“四一致”和“五要求”“四一致”和银行“四不管”“五要求”4.4及时交单让你彻底学会跟银行一样审单银行的审单标准基本原则银行免责条款银行审核单据的期限银行对不符单据的放弃与通知拒付原因,拒付目的,拒付结局,开证行拒付后应如何处理单据按照UCP600,提交什么样的单据才算是相符交单?信用证常见不符点:24个常见不符点信用证不符点产生的原因及预防当信用证有必要修改时,相信客户口头或者书面的承诺或担保说不必改证了,就这样交单,到时他会去接受不符点并付款赎单,理由是改证需要时间和费用。有的出口商在交单时将客户这样的保函一并交给银行,这样交单就没有问题了吗?信用证不符点的处理:认真审核开证行所提不符点是否成立?若不符点确实成立,应该怎么处理?若不符点确实不成立有纠纷,应该怎么处理?信用证欺诈与法院止付令信用证欺诈法院止付令信用证欺诈例外与信用证欺诈例外豁免信用证欺诈例外信用证欺诈例外豁免(信用证欺诈例外的例外)我国“信用证欺诈例外之例外”的最新司法实践信用证欺诈与信用证软条款有何不同信用证项下结汇方式出口押汇收妥结汇定期结汇信用证的主要风险及防范措施信用证的主要风险信用证的主要风险防范措施在实务操作中,要特别注意和关注的几个问题五、十八个信用证典型案例逐一解析:涵盖了信用证的几乎所有问题,通过十八个真实案例解析,结合讲师二十多年扎实的外贸理论和丰富的实践经验,特意注重理论和实践紧密结合,寓理论于实践,学员印象深刻,茅塞顿开,迅速提升学员的信用证最新知识和使用水平。特别强调实战性实用性和可操作性。课题二:职业操守和商务礼仪课题大纲:一、职业操守1.职业操守的含义2.职业素养的含义3.职业化的含义4.职业化的的要素5.职业习惯6.职业品质7.职业操守的基本要求二、商务礼仪1.商务服饰礼仪1)基本要求2)塑造专业形象2.商务仪容礼仪3.商务仪态礼仪4.表情神态礼仪5.商务语言礼仪6.基本行为礼仪—建立职业习惯1)个人举止行为的禁忌2)见面礼仪3)电话礼仪4)办公室礼仪5)交谈礼仪6)乘车礼仪7)电梯礼仪8)赠送礼仪

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