商业银行公司治理的内容
- 《商业银行法》解释
- 《公司法》解释
如何做好董事会履职工作?
- 如何构建董事会?
- 董事会构成?
- 董事任职条件
- 董事会的职责包括什么?
- 董事会专业委员会及其职责
- 案例分析:某银行董事会结构缺陷问题分析
- 董事会如何履职?
- 董事会会议召集
- 知情权及时间?
- 会议通知的内容及相关资料?是否有摘要?
- 审议事项是否列入日程?是否有忽视的内容?
- 会议时间是否充分?是否有延长时间的备案?
- 是否需要其他人员列席会议?
- 是否需要关联关系的董事回避会议?
- 如不能参加会议,如何授权?授权内容是什么?
- 会议的资料是否阅读?
- 董事会会议决策
- 参会人数合法吗?
- 每个程序是否充分讨论?
- 审议重大事项和议案是否履职?
- 重大投资:分析及对策?
- 重大交易:了解、分析、对策?
- 关联交易:影响、回避、利益?
- 对外担保:合规、合理、合情?
- 资产减值准备:原因、影响?
- 资产核销:措施、方法、制度?
- 财务方面:政策、调整、影响?
- 重大融资:分析、利弊、方式?
投票表决是否有异议?
表决程序是否合规?
反对意见是否记录?
案例分析:银行投资决策中董事会该如何决策?
董事会会议结束
- 会议记录是否完整?
- 会议记录是否签字?
- 出席会议的人员是否核对表决的意见?
董事会的会议记录
- 记录
- 存档
- 查询
如何做好监事会履职工作?
如何构建监事会?
- 监事会构成
- 监事任职条件
- 监事会职责
- 监事会主席的职责
- 专业监事的职责
- 职工监事的职责
监事会制度运行的三大基本要素
- 制度设计
- 主观认知
- 实务技能
监事会履职的三大核心能力
- 发现
- 建议
- 保障
监事会如何运用8种监督方式履职?
- 进行抽样审计调查
- 组织监事巡视
- 开展专项调查
- 阅读和分析研究相关财务报告
- 召开听证会
- 召开董事会会议
- 列席董事会会议
- 列席总裁班子会议
如何监督检查董事、经理、高级管理人员履行职责的行为
- 从监事会成员看
- 从监事会运行看,权责明确
- 从监事会开展工作来看