林承铎：《金融从业人员职业道德风险及规范》培训课程大纲

第一部分 金融从业人员合规治理概述

（一）合规治理概念与特征

（二）合规治理在国内现状

（三）合规治理与全面风险管理

（四）合规治理与内部控制

第二部分 金融从业人员合规治理流程

（一）合规风险识别和评估

1、概念与作用

2、合规风险识别和评估的步骤与方法

（二）合规管理风险的测试

1、概念与作用：

2、合规管理风险的测试流程

第三部分 金融从业人员合规治理的保障机制

（一） 合规治理绩效考核与问责

（二） 诚信举报机制

（三） 合规培训与教育

第四部分 金融从业人员职业道德教育

(一)职业道德的规定与文件解读

1、商务部《企业内部控制指引》解读

2、单位的商业秘密、知识产权保护

3、业务执行中如发现可能发生违章违纪行为处置

4、内幕交易、商业贿赂行为有哪些？(案例讲解)

(二)职业纪律

1、金融从业人员的职业纪律要求

2、劳动合同中的相关约定事项及自身权益保障理解

3、金融从业人员与客户商业秘密的具体案例分析

4、金融从业人员工作有关的法规、条例及各项规章制度有哪些？