林承铎：互联网金融法律风险管理

林承铎注册讲师 464查看

课程概要

培训时长 : 1天

课程价格 : 扫码添加微信咨询

课程分类 : 危机管理

课程编号 : 4542

联系老师

行业不限

适用对象

企业中高层管理者

课程介绍

P2P行业风险分析

合作趋势

破除迷思

分析

P2P中的第三方支付平台责任

发展现状

问题的产生

爱增宝事件

浩亚达e金融案件

第三方支付发展情况

第三方支付行业本身不规范

林承铎老师的其他课程

• 林承铎：《国有企业投融资风险管理》培训大纲: 一、《企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等合规政策解读1、企业国有资产监督管理体制2、履行出资人职责的机构3、国家出资企业相关问题解析4、国家出资企业的管理者5、关于涉及企业国有资产权益的重大事项二、国有资产评估与处置的法律合规问题分析1、关于法律适用范围2、出资人制度有3、履行出资人职责的机构范围4、履行出资人机构的权利5、禁止或限制关联方交易6、国有资产转让的定义7、国有资产转让的原则和方式三、股权投资的股权设置与公司利益最大化1、股权投资当中的公司治理2、股权投资当中的股权设置(内部信托关系)3、董事会组建与运作4、监事会组建与运作5、董事决策工具实务6、监事执业监督工具实务7、股权投资的案例解析(含德国、美国公司治理案例分享)8、股权权益保护与公司利益最大化的平衡四、证交所的制度、规定、证券交易1、上市公司信息披露管理办法（1）《公司法》及相关法规信息披露要求解读（2）《证券法》及相关法规信息披露要求解读（3）《上市公司信息披露管理办法》信息披露要求解读2、公告（年报、中报和季报）的主要内容3、临时报告的内容4、信息披露管理要求5、上市公司信息披露直通车6、上海证券交易所行业信息披露指引7、会计准则主要披露要求8、关联方披露9、在其他主体中权益的披露五、上市公司信息披露关注点及风险1、信息披露违法行为2、信息披露公告内容的重大误导风险3、重大事项的关键信息遗漏风险4、选择性披露对股价可能产生重大影响的重要信息引发的风险5、上海证券交易所上市公司信息披露工作评价办法（1）评价内容（2）评价方式和标准（3）评价实施六、证券交易信息披露的风险管理1、信息披露中的保密及内幕信息的管控2、信息披露后的反馈及应对3、信息披露工作的评价和责任追究4、上市公司内部控制相关披露的实施

• 林承铎：国际银行培训课程培训大纲: 一、金融消费者权益保护(一)金融消费者权益保护的国际经验 1、通过立法明确金融消费者权益保护的金融监管目标，并且成为金融机构监管的基本职责2、规范投诉机制，加强金融机构的金融消费者保护制度建设3、通过金融行业组织维护金融消费者的正当权益 4、积极寻求金融消费者权益保护的国际合作(二)目前在保护金融消费者权益方面存在的主要问题 1、非法采集信息、越权查询或违规使用信用报告 2、违法收集、保存、使用和对外提供个人金融信息3、因金融机构管理不善，导致个人金融信息泄露和滥用4、收集与业务无关或采取不正当方式收集信息5、构篡改、违法使用个人金融信息6、违规办理银行卡业务、信息披露不全面或不充分、收费标准不透明或不合理、资金安全缺乏保障、收单业务不规范等问题7、违规签发票据、违规压票退票、截留挪用客户资金、无故拒绝付款、不按规定办理挂失止付8、泄露个人、企业银行结算账户信息，不按规定为存款人开立、变更、撤销账户等问题9、违规收付人民币，或在假币收缴与鉴定、残损币兑换等方面违反相关法律、法规和规章规定10、违规结售汇、未按外汇管理规定办理外汇业务、无故拒绝汇兑等问题11、违规泄漏客户身份资料和交易信息等问题二、银行信贷业务风险案件防控（一）借款合同法律关系分析（二）主要担保方式法律知识：保证、抵押、质押、留置和定金（三）与信贷人员相关的物权法和和婚姻法相关法律知识（四）与信贷人员相关的民法和破产法相关法律知识1.贷款主体的法律风险防范与控制2.信贷业务合同签约和管理的法律风险防范与控制3.信贷业务合规的法律风险防范与控制4.担保业务的法律风险防范与控制三、商业银行合规风险管理(一) 银监会《银行业金融机构从业人员职业操守指引》解读(二)单位的商业秘密、知识产权保护(三)业务执行违章违纪行为处置(四)银行工作中的首问负责制(五)银行工作中内幕交易、商业贿赂行为(六)授信、资信调查、融资业务从业人员守则四、商业银行风险管理(一)授信业务中的主要风险及管理1.企业授信业务风险2.个人授信业务风险3.同业授信业务风险(二)存款结算业务中的主要风险及管理1.企业存款结算业务风险2.个人存款结算业务风险3.同业存款结算业务风险五、银行反洗钱(一)典型可疑交易18种特征(二)可疑交易案例分析(三)处于银行反洗钱基础地位与核心地位的制度1.客户身份识别制度2.客户身份资料和交易记录保存制度3.大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告

• 林承铎：《公司治理与股权设置》培训大纲: 一、企业融资后的公司治理、董（监）事会管理及其实务1、公司治理基础及国际视野2、公司治理方法解析(内部信托关系)3、董事会组建与运作4、监事会组建与运作5、董事决策工具实务6、监事执业监督工具实务7、公司治理案例解析(含德国、美国公司治理案例分享)8、公司治理解决方案分享二、企业融资后的内部控制与风险管理1、内部控制标准框架2、内部控制基本原则和总体要求3、企业内控的制度支持4、关键流程内部控制设计5、集团内控体系设计6、内部控制实务案例分析三、企业融资后的合伙人合作模式1、合伙人与总部的关系 2、合伙人与客户的关系3、合伙人与分包伙伴的关系 4、合伙人与核心经理的关系5、合伙人与社区的关系四、投资人股权设置模式1、“期股”方式2、“帐面价值增值权”方式 3、“年薪”制4、“员工持股计划”模式 5、“虚拟股票”激励方式6、“股票增值权”方式 7、“延期支付计划”模式8、“股票期权”方式 9、“业绩股票”方式五、案例分享

林承铎：互联网金融法律风险管理

课程概要

适用对象

课程介绍

林承铎老师的其他课程

相关课程

添加企业微信