课程概要
培训时长 : 1天
课程价格 : 扫码添加微信咨询
课程分类 : 法律法规
课程编号 : 4536
面议联系老师
适用对象
企业中高层管理者
课程介绍
十九大及两会提出的金融风险防控政策解读
- 金融科技所产生的IT风险及其政策解读
- IT风险所引发的声誉风险
- 大数据的崛起
- 云计算在金融领域的运用
- 移动互联在金融领域的功能
- 区块链的金融运用
- 金融创新所产生的风险及其防控措施
- 创新担保模式
- 创新金融业务模式
- 地方政府的债务性风险化解及政策解读
- 融资平台公司与隐性债务风险
- PPP、政府购买服务变相举债风险
- 明股实债风险
- 融资租赁风险
- 企业债券风险
- PPN及信托融资风险
- 中期票据风险
- 基金融资风险
- 地方政府处置金融风险模式
- 金融风险排查与网格化管理相结合模式
- 地方金融业态穿透式监管模式
- 网状监测式的风险排查
- 风险提示和有效处置闭环管理模式
林承铎老师的其他课程
- • 林承铎:防范非法集资、民间借贷与P2P风险化解
- 防范非法集资1、非法集资活动的常见种类和形式2、非法集资的常见手段分析3、参与非法集资形成的风险及损失承担的有关规定4、金融领域的非法集资5、农业、林业领域非法集资6、地下基金、传销领域非法集资7、处置案例分析民间借贷的风险防范与化解民间借贷与高利贷的区别空白纸张伪造证据的风险识别擅自增加或涂改的证据风险识别以民间借贷实行虚假诉讼转移财产的风险识别P2P及网络贷款风险识别与化解我国P2P小额贷款行业各地政策分析及对行业发展影响2、P2P中央最新政策研究及走向3、现阶段P2P小额贷款行业面临的主要问题及分析4、民间借贷风险化解案例分析四、P2P网贷风险分析与防范 1、P2P网贷业务流程概述2、P2P网贷流程与风险控制的关系3、P2P网贷流程的设计与建立4、P2P网贷业务流程风险控制要点(1)贷款业务受理要点及案例分析(2)调查与贷款分析(3)审核审批要点与流程(4)贷款发放:合同设计与签署流程、放贷前准备工作(5)贷后监控重点(6)逾期监控与催收5、P2P网贷风险案例分析
- • 林承铎:《反洗钱监管政策解读》培训大纲
- 一、当前反洗钱监管政策形势分析1、当前反洗钱监管形势2、我国洗钱处检查及罚类型分布3、当前反洗钱法律规范体系和相关政策 4、反洗钱监管制度、范围二、洗钱行为识别与风险评估1、典型洗钱交易过程及其近期变化(1)处置程序(2)离析程序(3)归并程序(4)近期变化特征3、洗钱行为的特征分析(1)与现金交易有关的特征(2)与账户有关的特征(3)异常的资金收付(4)与贷款有关的特征(5)与证券交易有关的特征(6)与保险有关的特征(7)其他行为特征(8)与金融机构职员有关的特征(9)当前形势下的洗钱活动新特点4、近期案例分析四、反洗钱的风险识别与处置 1、典型可疑交易18种特征2、可疑交易案例分析3、处于银行反洗钱基础地位与核心地位的制度客户身份识别制度客户身份资料和交易记录保存制度大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告五、客户洗钱风险等级管理1、什么是客户洗钱风险等级划分? 2、开展客户风险等级划的原则3、客户洗钱风险划分的3个等级4、划分客户风险等级时应考虑的因素六、不同岗位反洗钱职责1、客户经理2、运营岗位3、反洗钱报告员七、反洗钱保密1、反洗钱工作保密事项2、银行及其工作人员对于客户身份资料和交易信息的保密义务
- • 林承铎:当前商业银行面临的主要合规风险挑战与管控对策
- 一、对当前银行合规与从业人员管理要求 (一)国家及监管走向与商业银行职责 (二)案件防控与银行从业人员内控合规管理 (三)银行业监管检查典型问题梳理 二、银行合规管理干部职责分析解读 (一)新形式下对银行合规管理的基本要求1.内控合规管理基础性规定2.制度、流程、机制等总体工作要求 (二)基本职责规定1.分行合规部职责2.兼职合规人员职责 (三)兼职合规人员的作用三、银行合规工作中的风险管理(一)银行风控文化的构建、内部风险控制制度的健全、有效和执行(二)银行员工遵守执业纪律和职业道德的问题(三)防范内幕交易、操纵市场、不正当关联交易(四)运营安全和信息技术系统的稳定(五)信息披露的风险(六)资产的安全完整的管理(七)新产品、新业务的合法合规性设计四、严监管下的风险案件特点与案例分析 (一)飞单销售 (二)非法集资 (三)民间借贷 (四)内部舞弊 (五)互联网金融模式的风险
添加企业微信
1V1服务,高效匹配老师
欢迎各种培训合作扫码联系,我们将竭诚为您服务