温茗：上市企业规范运作

课程背景：

为了规范主板上市公司（以下简称上市公司）的组织和行为，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，推动市场健康稳定发展， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》《上市公司治理准则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则》，制定了上市企业规范运作指引和《上市公司信息披露管理办法》。 

上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，应当遵守法律法规、上市公司规范运作要求和信息披露要求。 

 那么，如何才能全面了解上市企业规范运作要求？如何理解信息披露总体要求及特殊要求？如何掌握信息披露的关键重点？ 

  本课程为企业董事长、总裁、高管等高级管理人员了解上市企业规范运作要求和信息披露的法律法规要求和操作要点，使学员能尽快掌握相关要求和实务。

课程收益：

• 深刻理解上市企业规范运作要求的内涵；
• 深刻掌握上市企业规范运作要求；
• 深刻理解上市企业信息披露工作的内涵和重点内容；
• 深刻掌握上市企业信息披露工作的关键操作重点

课程时间：2天，6小时/天

课程对象：企业董事长、总经理、高管团队、财务部门、资本运作部门等

授课方式：讲授、案例分析、答疑、讨论

课程大纲

前言：中国上市企业治理状况和发展趋势

第一讲：上市公司规范运作

一、股东大会、董事会、监事会规范运作

1. 股东大会
2. 董事会
3. 监事会

二、董事、监事、高级管理人员

1. 总体要求
2. 董事、监事、高级管理人员任职管理
3. 董事、监事、高级管理人员行为规范
4. 董事长行为规范
5. 独立董事行为规范

三、股东、控股股东、实际控制人

1. 总体要求
2. 独立性
3. 控股股东和实际控制人行为规范

四、内部控制

五、重大事项管理

1. 提供财务资助
2. 提供担保
3. 募集资金管理
4. 承诺及承诺履行
5. 利润分配及资本公积金转增资本
6. 员工持股计划

六、投资者关系管理

1. 总体要求
2. 投资者关系管理的形式和要求
3. 投资者说明会
4. 上市公司接受调研
5. 互动易平台

七、社会责任

第二讲：正确认识信息披露 

1. 信息披露基本规定
2. 信息披露基本原则
3. 信息披露的形式
4. 信息披露的时间
5. 信息披露的程序
6. 临时报告信息披露的部分内容简介
7. 应披露的交易
8. 关联交易
9. 重大事项
10. 正确认识信息披露
11. 为什么需要信息披露
12. 准确理解信息披露的原则
13. 充分认识信息披露的重要性
14. 全面理解新《证券法》对信息披露的新规定
15. 高度重视信息披露的法律责任
16. 常见问题及案例 
17. 常见违规案例——财务造假
18. 常见违规案例——资金占用、违规担保、违规关联交易等
19. 常见违规案例——蹭热点、炒概念
20. 其他常见工作问题 
21. 定期报告信息披露注意事项
22. 信息披露业务培训

1.总体要求 

1. 年报披露原则 
2. 一般要求

2.年报编制与披露重点内容

1. 年报披露流程
2. 年报披露内容
3. 年报摘要重点提示内容

3.重点提醒事项

1. 披露文件要求
2. 业绩预告与业绩快报

（总结结束）