王子墨：管理技能培训-管理者的价值性管理课程 管理能力提升与财务管理思维改进

卓越价值管理——新时期合规化风险内控实务

课程背景：

告别持续四年的熵增时代，2024年全球经济有望逐步走出滞胀泥沼，并呈现“缓步增长、高度敏感、深层转变”三大特征。身处风高浪急的2024年，从政府、到企业、再到个人，经济金融活动中趋利避害的理性选择始终是保有审慎积极的姿态。在新的起点、新的环境、新的竟争、新的战略环境中，企业如何能防范风险并良好的运营与发展，对企业的管理者提出了一个新的课题与挑战，那么企业的管理者如何根据经营环境调整企业管理战略与经营策略呢？

在新经济新环境下，企业运营的风险无处不在。企业面对市场改变、业绩下滑、客户流失、成本上升、供应链调整、产品滞销、现金断流等风险，不一的或同时的发生。企业管理者不只是思考企业如何来管理？如何获得利润最大化？怎么样提升管理能力了，更重要的是如何让企业能够活下去，如何能更好的、有效的识别我所面临的风险，还能有什么的控制工具有手段，能让我把风险降低或是我能防范他。20大之后企业经营将是一个在疫情常态下与新国际环境的改变中，那么企业的管理者应如何在新的环境中，合规的应对风险并良好的有效控制呢？

部分企业管理者在风险的防范与控制上，能够有所建树的防范风险并拿出进行之有效的控制方法。但多数的企业对于风险的管理，还是停留在风险认识的初期，不能对风险很好的识别与衡量，更不要说积极的应对策略。随着经济发展化、贸易全球化、金融一体化，企业生存的环境处在一个新转折点，科技的发展、市场的波动、社会人力结构的改变都对企业的生存产生了危机，而企业的管理者是否能够很的识别与防范。

企业是要生存下去的，但企业需要在当下的危机中做出积极的应变，在管理中寻求改变、在危机是寻求机会、在风险中找到出路！我们必须分析现状，重启系统，管理者必须面对风险重新来过并顺应发展趋势！

课程收益：

根据当前新环境下企业经营目标难以实现，部分企业的经营环境产生了巨变，企业面临的风险和问题已到紧急关头，课程包含市场危机、战略危机、资金危机、获利危机、经营危机等风险范围内容，设计了风险识别、衡量风险、内部控制、合规管理、管控工具等知识模块，由风险到管理、由防范到控制、由被动到主动的价值型管理。

1. 风险识别！解决工作中对风险的识别与认识

2. 衡量风险！解决对风险的可控性与经营目标的实现

3. 内部控制！建立全面风险防范的机制与体系及责任担当

4. 内部工具！解决面对风险无措的现状实现风险可控

• 掌握先进的内部控制、风险管理、职业舞弊及内部审计等理论；
• 掌握快速诊断企业内部控制缺陷的方法，评价内部控制的效果并进行改进；
• 提升管理层对内部控制自我评估的能力，建立有效的内部控制环境；
• 明确如何结合企业自身特点、建立适合企业自身情况的内部控制系统；

成果产出：

● 价值1：掌握一个风险分析模型——企业风险分析的方法；

● 价值2：掌握一个风险梳理模型——掌握行之有效的现金流控制方法；

● 价值3：掌握企业风险管理原则——建立日常业务风险控制方法；

● 价值4：掌握企业内部控制体系——建立有效的内部控制流程；

● 价值5：掌握合规化管理内容——控制有效的合规管理建设；

课程对象：

● 企业投资者股东、CEO管理者

● 财务总监、战略总监、市场总监、产品总监、营销总监、销售总监及相关高管

● 企业营销人员与中级管理者

课程时间：2天，6小时/天

课程方式：讲师讲授、案例研讨、角色演练、小组讨论等形式的互动式。

课程大纲：

第一讲：合规化卓越管理——风险篇

案例导入：2020年疫情风险影响案例分析

一、什么是全面风险管理？

1. 传统风险管理

2. 全面风险管理

3. 全面风险管理的特点

案例分析：风险诱发因素与要素

二、风险的识别与评估

1．风险的识别与应对

2．风险识别的方法和技术

3．风险的分析与衡量

4．风险应对的方案与策略

案例分析：***公司人力资源风险案例分析

三、全面风险的管理

1．全面风险管理的原则

2．全面风险管理的要素

3．全面风险管理的工具与框架

4．全面风险管理的体系

案例分析：华为公司风险管理框架

课堂互动：

1、通过案例识别风险、衡量风险、给出策略

2、通过案例学习风险管理方法

解决问题：

1、风险风险信息收集、风险评估、风险措施选择

2、风险预警机制建立、日常风险防范方法

第二讲：合规化卓越管理——控制篇

一、企业内部控制的体系建设

1. 公司层面的内部控制

2. 业务流层层面的内部控制

3．基于IT信息系统管理的内部控制

案例分析：东方甄选“小作文”内控管理分析

二、企业内部控制的活动

1. 内部控制的实质

2．内部控制的逻辑

3．内部控制的手段

4．内部监督的内容

案例分析：宝马车展“冰激淋”事件内控分析

三、基于企业的业务流程的内部控制

1．业务流程基本内容

1）业务活动控制的基本思路

2）业务活动流程设计

3）关键控制的判断和设置

2．业务流程的相关人

  1）业务流程的制定人

  2）业务流程的执行人

  3）业务流程的监督人

  4）业务流程的责任人

3．业务流程的规范管理

案例分析：***公司售后服务风险舞弊案例分析

四、企业合规管理依据

1．合规化管理的范围与内容

2．合规化管理的相关法律制度

课堂互动：通过案例讨论学习内部控制体系内容与方法

解决问题：搭建风控体系、体系都需要包括哪些内容

第三讲：合规化卓越管理——实务篇

一、企业采购业务的内部控制建设

1. 采购计划的风险与控制

2．供应商风险管理与控制

3．采购方式风险管理与控制

4．验收付款风险管理与控制

案例分析：万达公司采购业务风险管控分析

案例分析：***公司采购方式案例分析

二、企业资产管理的内部控制建设

1. 资产管理流程及控制措施

2．存货管理的主要风险及控制措施

3．固定资产管理的主要风险及控制措施

4．无形资产管理的主要风险及控制措施

5．产能性资产管理的主要风险及控制措施

6．产能维护类资产管理的主要风险及控制

案例分析：上市公司资产类别管理方式分析

案例分析：某集团公司存货事后跟踪管理分析

案例分析：某央企产能性资产的价值性风险管理分析

三、企业销售业务的内部控制建设

1. 销售计划的风险与控制

2．客户信用风险与控制

3．发货环节的风险与控制

4．应收环节风险与控制

5．客户流失风险与控制

案例分析：惠普公司客户信用管理体系

案例分析：某上市公司应收款管控方法

案例分析：某矿业公司销售舞弊管控方法

四、内部控制工具类实务

1. 合同风险内部控制管理

2．预算内部控制风险管理

3．信息化风险管理与控制管理

案例分析：某国有企业合同风险管控方案

案例分析：某上市公司预算管控的体系方法

案例分析：某央企信息安全管控方法与体系

课堂互动：通过具体的实务案例与实操，掌握内部控制的原理与方法

解决问题：解决实务风险认识不足，存在的风险不能发现与控制，知道风险给不出控制方案