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邱明:当前市场下的基金诊断分析能力及营销策略提升训练营

邱明老师邱明 注册讲师 123查看

课程概要

培训时长 : 1天

课程价格 : 扫码添加微信咨询

课程分类 : 投资理财

课程编号 : 32033

面议联系老师

适用对象

银行零售条线理财经理,基金营销人员,新转岗理财经理,客户经理;

课程介绍

课程背景:

从最发达的美国国民投资比例来看,共同基金(美国称谓不同)是国民第一大投资选择标的物,进而间接投资于美国的权益市场、债券货币市场;我国国民理财意识正在逐步的提升,基金的投资占比稳步上升,呈现逐渐与发达国家缩小差距的现象,然而基金作为一种间接投资工具,很多时候被大众误解,理财经理对基金的理解也千差万别,本课程将从基金的本质原理,选择技巧,营销方法,配置运用,固本策略等五大方面对基金进行剖析,旨在提升理财经理基金产品的综合营销技能。

本课程侧重重点分析针对投资基金的大环境和未来趋势,首先帮助学员初步了解资产配置的基本知识,基金投资的基本理念,然后深入讲解基金产品的营销,如何选择基金产品,以帮助学员全面提升基金营销的技巧,务求改善与客户沟通与深度挖掘客户需求的技巧,全方位助力学员的业绩成长。

课程收益:

■ 对基金的认识方面:熟悉基金产品的本质种类及基金选择体系和方法,能够对一只基金进行一个初步的识别
■ 营销新基金方面:熟悉资产配置的基本原理,并能够利用资产配置原理并运用到基金产品的营销中进而提升基金产品营销能力。
■ 对于套牢的基金:能够熟练掌握套牢基金的正确处理的三套方法,并能够对套牢基金做出实证减亏测算

课程时间:1天(6小时);

课程对象:银行零售条线理财经理,基金营销人员,新转岗理财经理,客户经理;

课程人数:学员控制在60人以下为佳,将上课学员分为8小组或8组,以鱼骨形排列,中间留空(面积约6㎡)

课程方式:教师授课+情景演练点评分析+分析研讨+现场演练

课程大纲

第一讲:基金、市场和投资行为的本质与透视

基金的本质是什么?

案例:基金能做你不能做的事

基金与炒股的区别

1、专业方面

2、时间 

3、投顾 

4、信息 

5、人员

市场本质上证指数从3135到3100点位的思考与分析

银行端的风险资产——基金都能干啥?

反思:理财经理自身的公募基金的营销方式

案例:零和游戏的概念

投资与人性的非理性决策

1、投资的最大敌人是谁?——自己(人性)

2、投资方法的选择——克服人性的弱点

3、对抗人性的方法有哪些?

4、对抗人性的工具之——基金定投

案例:判断股市走势的“五大观测点”

第二讲:权益基金产品的选择与权益基金诊断分析

一、基金选择的三大要素及体系

1、基金经理

2、基金公司

3、历史业绩及投资投向

二、基金选择的误区识别

1、明星基金经理选择误区

2、选择明星基金公司的误区

3、主动管理型基金和被动指数型基金的选择

4、银行系基金和券商系基金的选择

5、大规模基金和小规模基金的选择

6、封闭式基金和开放式基金的选择

7、净值高基金和净值低基金的选择

8、QDII基金的分类(产品总汇)及产品选择

三、基金赎回的技巧

四、基金解套的处理方法

1、基金转换的重要性——工银红利混合

2、主动减亏策略实证

3、主动转换策略实证

案例:基金定投对解套的重要性——沪深300

第三讲:债券(固收+产品)基金专业能力提升与诊断分析

案例:融通岁岁添利定开债A/B(161618/161619)大小年之分

一、关于债券价值中枢游戏

二、影响债券的两大风险识别

  1. 信用风险识别
  2. 利率风险识别

三、债券交易市场与权益市场的风险异同点

四、债券基金选择首要因素——更多关注基金公司

1.银行系基金公司
2.券商系基金公司
3.大型基金公司

五、债券基金的违约风险

案例与作业1:识别与规避某债券基金的信用违约风险

六、债券估值变化带来的潜在风险

案例与作业2:识别与规避某债券基金的信用违约风险

七、可转债基金

第四讲:权益类公募基金的营销技能和策略提升

前导案例:基金销售故事(注意关联自身销售行为)

一、基金销售中存在的问题

1、基金营销策略之——不同基金的组合

2、股市渣男识别图鉴(短期富贵图——注重业绩的持续性)

3、基金营销策略之——拉长客户的时间预期

二、基金营销问题改进(基金的营销策略)

1、基金销售的特殊性(跟进客户售后服务)

2、客户的固有思维——置换过程中的客户的惯性思维

3、基金转换的重要性

三、深度基金解套三步曲,助您解套更轻松

1、主动策略实证(定投)——以沪深300为例

2、被动策略实证(持有)——坚定持有+转换

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课程背景:近年来,银行业的监管趋于严格,2018年随着一系列资管新政的出台,被部分媒体解读为监管大年,透过资管新规的相关要求来看,合规销售是重中之重,其中持证上岗及销售产品必须有相应的资质也是银行业监管部门检查事项的必查项,掌握常用的基金知识也有利于基金业务的发展,为提升基金从业人员职业道德与执业规范水平,确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能,具备从业必须的执业能力,顺利在短时间内通过考试,特推出基金从业人员资格考试考前培训(精讲/串讲班)课程。考情分析:基金从业一共考三门,科目一必考,科目二最难,科目三简单,但是科目三对于银行的大部分人来说比较陌生,建议大家考取科目一+科目二。先说科目一:科目一裸考平均成绩在51分,一天的冲刺班加上四个小时的重复记忆之后,通过科目一问题不大;科目二大部分考生裸考科目二的成绩分布在40-50 分之间,均值为44 分左右,裸考通过基本不可能,试卷分析有二,其一:考试计算题逐年加大,最近一期考试计算题达到9 分-16 分(因抽题不同)。均值12.5 分,平均得分概率为25%,为3 分,此为一大失分重点;其二,理解与数字归纳题目较多,例如置信区间的概率问题,及证监会在()日以内予以批复XXX,此类题目较多,较难归纳,此为二大重点,占比10%。复习应着重于此。故科目二尽量借助外力(培训、远程视频)等方式会更为省时和省力。考前资料:考前一个月,每个学员将免费赠送网校基础班、串讲班、习题班的学习视频课程,供学员复习使用。培训时间:考前面授(5天,讲解更为精要,考前1至3周);5天——基础班;适合没时间看书,零基础学员较多的班级;考前远程辅导方面:考前的晚上时间,可通过微信群对学员考试重点进行讲解,对学员提出的计算题目进行答疑,对学员提出的各种题目进行微信语音或PPT讲解。课程收益:提升基金从业人员职业道德与执业规范水平,合规销售能力;掌握基金业相关的知识与专业技能,储备必要的基金知识;快速掌握两门课程的必考、常考、重点、难点等核心知识点;通过培训可以帮助学员顺利通过考试;学员对象及人数:学员人数不限(不超过80人为佳)、对象为基金从业人员资格考试报名人员、基金销售人员。授课方式:教师授课+课堂互动+晚自习辅导【晚自习辅导很重要,建议不可减少】课程大纲(2022年沿用以前的课程大纲)教材章名节名学习目标(掌握/理解/了解)1.金融市场、资产管理与投资基金1.居民理财与金融市场理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素2.金融资产与资产管理行业理解资产管理的特征与资产管理行业的功能3.我国资产管理行业的状况理解各类资产管理业务4.投资基金简介掌握投资基金的定义和主要类别             2.证券投资基金概述1.证券投资基金的概念和特点了解证券投资基金在各地不同的名称和概念掌握证券投资基金的基本特点理解证券投资基金与其他金融工具的比较2.证券投资基金的运作与参与主体了解基金行业的运作环节包括:募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系3.证券投资基金的法律形式和运作方式 理解公司型基金和契约型基金的区别,开放式基金和封闭式基金的区别4.证券投资基金的起源与发展了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点5.我国证券投资基金业的发展历程了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作用3.证券投资基金的类型1.证券投资基金分类概述掌握基金的不同分类标准和基本分类2-5.基金的基本类别:股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金掌握基本基金类型及其特点6-10.特殊的证券投资基金类别:避险策略基金,ETF,QDII,分级基金、基金中基金理解市场上各类特殊类别基金的特点            4.证券投资基金的监管1.基金监管概述掌握基金监管的概念、体系、原则和目标2.基金监管机构和自律组织掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施掌握行业自律组织对基金行业的自律管理理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容3.对基金机构的监管掌握对基金管理人的监管内容掌握对基金托管人的监管内容掌握对基金服务机构的监管内容4.对公开募集基金的监管掌握对公募基金募集和销售活动的监管掌握对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)5.对非公开募集基金的监管掌握非公开募集基金管理人登记事宜掌握对非公开募集基金募集的监管掌握非公开募集基金产品备案制度、基金的托管及销售掌握非公开募集基金的投资运作行为规范掌握非公开募集基金的信息披露和报送制度       5.基金职业道德1.道德与职业道德理解道德与职业道德的含义理解道德与法律的联系和区别    2.基金职业道德规范理解基金从业人员职业道德的含义掌握守法合规的含义及基本要求掌握诚实守信的含义及基本要求掌握专业审慎的含义及基本要求掌握客户至上的含义及基本要求掌握忠诚尽责的含义及基本要求掌握保守秘密的含义及基本要求3.基金职业道德教育与修养理解基金职业道德教育与修养的内容与途径   16.基金的募集、交易与登记   1.基金的募集与认购掌握基金募集的概念与程序掌握基金合同生效的条件了解基金产品注册制度改革掌握基金认购的概念了解各类基金(开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式)的认购方式和程序2.基金的交掌握开放式基金申购与赎回的概念 易、申购和赎回掌握开放式基金申购与赎回的费用结构理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等理解巨额赎回处理等理解不同产品的交易方式与流程(ETF、LOF、封闭式、QDII,及市场创新产品的特殊方式) 3.基金的登记理解基金份额登记的概念了解现行登记模式掌握登记机构职责和基金份额登记流程          20.基金的信息披露 1.基金信息披露概述掌握基金信息披露的作用、原则和内容掌握基金信息披露的禁止性行为了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用2.基金主要当事人的信息披露义务理解基金管理人信息披露的主要内容理解基金托管人信息披露的主要内容 3.基金募集信息披露理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容理解招募说明书的重要内容  4.基金运作信息披露掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求理解货币市场基金信息披露的特殊规定理解基金定期公告的相关规定理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定5.特殊基金品种的信息披露理解QDII信息披露的特殊规定及要求理解ETF信息披露的特殊规定及要求      21.基金客户和销售机构1.基金客户的分类了解基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客户选择  2.基金销售机构掌握基金销售机构的主要类型和现状了解各类基金销售机构的发展趋势掌握基金销售机构准入条件掌握基金销售机构职责规范3.基金销售机构的销售理论、方式与策略了解基金管理人及代销机构销售方式 理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略  22.基金销售行为规范及信息管理1.基金销售机构人员行为规范理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训掌握基金销售人员行为规范 2.基金宣传推介材料规范理解宣传推介材料的范围和报备流程掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定  理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范理解货币市场基金宣传的要求 3.基金销售费用规范掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平)掌握销售费用其他规范      4.基金销售适用性与投资者适当性掌握基金销售适用性和投资者适当性的指导原则、管理制度和实施保障理解基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求掌握基金销售适用性和投资者适当性产品风险评价的要求掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换掌握普通投资者特别保护的内容5.基金销售信息管理了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理6.非公开募集基金的销售行为规范理解非公开募集基金的销售行为规范掌握合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容   23.基金客户服务1.客户服务概述了解基金客户服务的特点、原则、内容2.客户服务流程理解客户服务流程3.投资者保护工作理解投资者保护工作的概念、意义和基本原则理解投资者教育工作的内容和形式  24.基金管理公司治和风险管理1.治理结构掌握基金管理公司治理的法规要求2.组织架构掌握基金管理公司的机构设置  3.风险管理掌握基金管理公司风险管理的目标和原则掌握基金管理公司风险管理的组织架构和职能掌握基金管理公司风险管理的风险分类和管理程序      25.基金管理的内部控制     1.内部控制的目标和原则理解基金公司内部控制的重要性和基本概念掌握基金公司内部控制的目标和原则2.内部控制机制掌握基金公司内控机制的四个层次掌握基金公司内部控制的基本要素3.内部控制制度理解内部控制制度的组成内容  4.内部控制的主要内容了解基金公司前、中、后台业务控制的主要内容理解基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容理解基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容  理解基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容   26.基金管理人的合规管理1.合规管理概述掌握合规管理的基本概念掌握合规管理的目标和基本原则2.合规管理机构设置了解合规管理涉及的相关部门设置理解合规管理相关部门的合规责任3.合规管理的主要内容掌握合规管理的主要活动4.合规风险理解合规风险的种类和主要管理措施             6.投资管理基础 1.财务报表掌握资产负债表、利润表和现金流量表提供的信息和作用掌握资产、负债和权益的概念和应用掌握利润和现金流的概念和应用   2.财务报表分析了解财务报表分析的概念掌握流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率的概念和应用掌握衡量盈利能力的三个比率:销售利润率(ROS),资产收益率(ROA),权益报酬率(ROE)的概念和应用掌握杜邦分析法  3.货币的时间价值与利率掌握货币的时间价值的概念、时间和贴现率对价值的影响以及PV和FV的概念、计算和应用掌握即期利率和远期利率的概念和应用掌握名义利率和实际利率的概念和应用掌握单利和复利的概念和应用 4.常用描述性统计概念掌握平均值、中位数、分位数的概念、计算和应用了解方差和标准差的概念、计算和应用
• 邱明:基金从业人员资格考试考前基础精讲串讲培训
课程背景:近年来,银行业的监管趋于严格,2018年随着一系列资管新政的出台,被部分媒体解读为监管大年,透过资管新规的相关要求来看,合规销售是重中之重,其中持证上岗及销售产品必须有相应的资质也是银行业监管部门检查事项的必查项,掌握常用的基金知识也有利于基金业务的发展,为提升基金从业人员职业道德与执业规范水平,确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能,具备从业必须的执业能力,顺利在短时间内通过考试,特推出基金从业人员资格考试考前培训(精讲/串讲班)课程。考情分析:基金从业一共考三门,科目一必考,科目二最难,科目三简单,但是科目三对于银行的大部分人来说比较陌生,建议大家考取科目一+科目二。先说科目一:科目一裸考平均成绩在51分,一天的冲刺班加上四个小时的重复记忆之后,通过科目一问题不大;科目二大部分考生裸考科目二的成绩分布在40-50 分之间,均值为44 分左右,裸考通过基本不可能,试卷分析有二,其一:考试计算题逐年加大,最近一期考试计算题达到9 分-16 分(因抽题不同)。均值12.5 分,平均得分概率为25%,为3 分,此为一大失分重点;其二,理解与数字归纳题目较多,例如置信区间的概率问题,及证监会在()日以内予以批复XXX,此类题目较多,较难归纳,此为二大重点,占比10%。复习应着重于此。故科目二尽量借助外力(培训、远程视频)等方式会更为省时和省力。考前资料:考前一个月,每个学员将免费赠送网校基础班、串讲班、习题班的学习视频课程,供学员复习使用。培训时间:考前面授(2-4天,2天版习题酌情减少,讲解更为精要,考前1至3周);3-4天——基础班;适合没时间看书,零基础学员较多的班级;2天——精讲班;适合有一定基础,但是对计算题目等难点复习吃力的班级;考前远程辅导方面:考前的晚上时间,可通过微信群对学员考试重点进行讲解,对学员提出的计算题目进行答疑,对学员提出的各种题目进行微信语音或PPT讲解。课程收益:提升基金从业人员职业道德与执业规范水平,合规销售能力;掌握基金业相关的知识与专业技能,储备必要的基金知识;快速掌握两门课程的必考、常考、重点、难点等核心知识点;通过培训可以帮助学员顺利通过考试;学员对象及人数:学员人数不限(不超过80人为佳)、对象为基金从业人员资格考试报名人员、基金销售人员。授课方式:教师授课+课堂互动+晚自习辅导【晚自习辅导很重要,建议不可减少】教材章名节名学习目标(掌握/理解/了解)1.金融市场、资产管理与投资基金1.居民理财与金融市场理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素2.金融资产与资产管理行业理解资产管理的特征与资产管理行业的功能3.我国资产管理行业的状况理解各类资产管理业务4.投资基金简介掌握投资基金的定义和主要类别             2.证券投资基金概述1.证券投资基金的概念和特点了解证券投资基金在各地不同的名称和概念掌握证券投资基金的基本特点理解证券投资基金与其他金融工具的比较2.证券投资基金的运作与参与主体了解基金行业的运作环节包括:募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系3.证券投资基金的法律形式和运作方式 理解公司型基金和契约型基金的区别,开放式基金和封闭式基金的区别4.证券投资基金的起源与发展了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点5.我国证券投资基金业的发展历程了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作用3.证券投资基金的类型1.证券投资基金分类概述掌握基金的不同分类标准和基本分类2-5.基金的基本类别:股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金掌握基本基金类型及其特点6-10.特殊的证券投资基金类别:避险策略基金,ETF,QDII,分级基金、基金中基金理解市场上各类特殊类别基金的特点            4.证券投资基金的监管1.基金监管概述掌握基金监管的概念、体系、原则和目标2.基金监管机构和自律组织掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施掌握行业自律组织对基金行业的自律管理理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容3.对基金机构的监管掌握对基金管理人的监管内容掌握对基金托管人的监管内容掌握对基金服务机构的监管内容4.对公开募集基金的监管掌握对公募基金募集和销售活动的监管掌握对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)5.对非公开募集基金的监管掌握非公开募集基金管理人登记事宜掌握对非公开募集基金募集的监管掌握非公开募集基金产品备案制度、基金的托管及销售掌握非公开募集基金的投资运作行为规范掌握非公开募集基金的信息披露和报送制度       5.基金职业道德1.道德与职业道德理解道德与职业道德的含义理解道德与法律的联系和区别    2.基金职业道德规范理解基金从业人员职业道德的含义掌握守法合规的含义及基本要求掌握诚实守信的含义及基本要求掌握专业审慎的含义及基本要求掌握客户至上的含义及基本要求掌握忠诚尽责的含义及基本要求掌握保守秘密的含义及基本要求3.基金职业道德教育与修养理解基金职业道德教育与修养的内容与途径   16.基金的募集、交易与登记   1.基金的募集与认购掌握基金募集的概念与程序掌握基金合同生效的条件了解基金产品注册制度改革掌握基金认购的概念了解各类基金(开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式)的认购方式和程序2.基金的交掌握开放式基金申购与赎回的概念 易、申购和赎回掌握开放式基金申购与赎回的费用结构理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等理解巨额赎回处理等理解不同产品的交易方式与流程(ETF、LOF、封闭式、QDII,及市场创新产品的特殊方式) 3.基金的登记理解基金份额登记的概念了解现行登记模式掌握登记机构职责和基金份额登记流程          20.基金的信息披露 1.基金信息披露概述掌握基金信息披露的作用、原则和内容掌握基金信息披露的禁止性行为了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用2.基金主要当事人的信息披露义务理解基金管理人信息披露的主要内容理解基金托管人信息披露的主要内容 3.基金募集信息披露理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容理解招募说明书的重要内容  4.基金运作信息披露掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求理解货币市场基金信息披露的特殊规定理解基金定期公告的相关规定理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定5.特殊基金品种的信息披露理解QDII信息披露的特殊规定及要求理解ETF信息披露的特殊规定及要求      21.基金客户和销售机构1.基金客户的分类了解基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客户选择  2.基金销售机构掌握基金销售机构的主要类型和现状了解各类基金销售机构的发展趋势掌握基金销售机构准入条件掌握基金销售机构职责规范3.基金销售机构的销售理论、方式与策略了解基金管理人及代销机构销售方式 理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略  22.基金销售行为规范及信息管理1.基金销售机构人员行为规范理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训掌握基金销售人员行为规范 2.基金宣传推介材料规范理解宣传推介材料的范围和报备流程掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定  理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范理解货币市场基金宣传的要求 3.基金销售费用规范掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平)掌握销售费用其他规范      4.基金销售适用性与投资者适当性掌握基金销售适用性和投资者适当性的指导原则、管理制度和实施保障理解基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求掌握基金销售适用性和投资者适当性产品风险评价的要求掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换掌握普通投资者特别保护的内容5.基金销售信息管理了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理6.非公开募集基金的销售行为规范理解非公开募集基金的销售行为规范掌握合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容   23.基金客户服务1.客户服务概述了解基金客户服务的特点、原则、内容2.客户服务流程理解客户服务流程3.投资者保护工作理解投资者保护工作的概念、意义和基本原则理解投资者教育工作的内容和形式  24.基金管理公司治和风险管理1.治理结构掌握基金管理公司治理的法规要求2.组织架构掌握基金管理公司的机构设置  3.风险管理掌握基金管理公司风险管理的目标和原则掌握基金管理公司风险管理的组织架构和职能掌握基金管理公司风险管理的风险分类和管理程序      25.基金管理的内部控制     1.内部控制的目标和原则理解基金公司内部控制的重要性和基本概念掌握基金公司内部控制的目标和原则2.内部控制机制掌握基金公司内控机制的四个层次掌握基金公司内部控制的基本要素3.内部控制制度理解内部控制制度的组成内容  4.内部控制的主要内容了解基金公司前、中、后台业务控制的主要内容理解基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容理解基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容  理解基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容   26.基金管理人的合规管理1.合规管理概述掌握合规管理的基本概念掌握合规管理的目标和基本原则2.合规管理机构设置了解合规管理涉及的相关部门设置理解合规管理相关部门的合规责任3.合规管理的主要内容掌握合规管理的主要活动4.合规风险理解合规风险的种类和主要管理措施             6.投资管理基础 1.财务报表掌握资产负债表、利润表和现金流量表提供的信息和作用掌握资产、负债和权益的概念和应用掌握利润和现金流的概念和应用   2.财务报表分析了解财务报表分析的概念掌握流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率的概念和应用掌握衡量盈利能力的三个比率:销售利润率(ROS),资产收益率(ROA),权益报酬率(ROE)的概念和应用掌握杜邦分析法  3.货币的时间价值与利率掌握货币的时间价值的概念、时间和贴现率对价值的影响以及PV和FV的概念、计算和应用掌握即期利率和远期利率的概念和应用掌握名义利率和实际利率的概念和应用掌握单利和复利的概念和应用

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