课程时间：2天，2小时/天
课程对象：高、中管理层、网点支行行长及相关检查人员
课程背景：
2015年监管要求金融基层网点打补丁。
2017年监管风暴时期，“回本源、专主业”成为合规经营的主基调。
2018年，针对银行业乱象问题，为进一步规范银行业金融机构从业人员行为，银监会出台了银行业金融机构从业人员行为管理指引。人民银行要求将洗钱风险管理纳入法人金融机构全面风险管理，与其他风险管理工作齐头并进，彻底将反洗钱工作推向新的高度……
2019年，合规风险管理工作具有长期性和全局性。做好合规风险管理就必须使合规成为所有银行从业人员自觉的行为，并使之真正融入到业务操作和经营管理的各个环节和领域中去。随着反洗钱工作不断深化，金融机构反洗钱风险意识不断提高，中资银行加强反洗钱工作走向全面合规已成为必要……
2020年，强监管重处罚为主旋律。一系列关于金融人员管理文件陆续出台，银协会同年亦出台《银行业从业人员职业操守和行为准则》。反洗钱合规风险已全方位的进入了一个“大市场，大竞争，大监管”的时代……
2021年，开启金融全面监管。人民银行对金融机构反洗钱工作三大核心义务开启风险为本时代，银保监会决定组织开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动，强化内控合规管理建设……
课程收益：
● 全面提高管理人员政治站位的大局意识、合规与风险意识；
● 银行业金融机构在“强监管”的环境下应“知己知彼”，了解监管部门是如何检查的，如何处罚的，检查的重点，检查的过程，检查中商业银行应该注意什么；
● 提升管理层“合规创造价值、合规助力业务发展与服务效能”的经营理念；
课程时间：2天，2小时/天
课程对象：高、中管理层、网点支行行长及相关检查人员
课程方式：
课程大纲
模块一：剑指金融，银行人路在何方？
1. 中国银监会发布的20条新规，操作风险强打补丁
2. 郭树清监管风暴及穿透监管思路
3. 2020人民银行监管上主抓的重点业务
4. 游走在银行业“寒心”的合规（2017年-2021年初监管处罚具体业务回顾与管理启示）
5. 2021年强监管趋势延续
6. 银保监会《银行业金融机构从业人员行为管理指引》对金融业的启示
7. 建立金融从业人员黑名单制度的后续影响
8. 银行员工履职回避全面施行的后续影响
9. 银保监持续推动重点领域问题整治
10. 银保监会在防范化解金融风险方面的重点工作
11. 预防银行业从业人员金融违法犯罪防控案件风险，银行业要关注什么？
12. 2021银行业监管动向和工作要点
模块二：监管与被监管永远在路上
一、2021商业银行案件防控和检查要点
1. 防什么？（监管检查重点）
2. 怎么做？
1）案件风险排查牵头部门
2）高级管理层
3）合规管理工作部门
4）员工行为和培训
5）整改完成标准
二、2021商业银行合规管理工作要点
模块三：商业银行合规管理工作要点和监管检查要点
关于建设“内控合规管理建设年”活动的通知银保监发〔2021〕17号
1. 2021商业银行合规管理工作要点
2. 开展内控合规管理建设年活动的推广意义
3. 内控合规管理的主体责任
4. 内控合规管理建设的指导监督
5. 内控合规管理建设的教育宣导
6. 内控合规管理建设活动的组织保障
7. “内控合规建设年”活动工作要点及商业银行应如何做？
1）内控合规治理架构
2）内控合规的制度流程系统
3）集团并表管理
4）重点风险领域内控建设
5）重要岗位关键人员管理
6）内部问责标准与流程体系
7）屡查屡犯根源性治理
8）内部控制评价监督动态体系
9）消费者权益保护与履行社会责任
10）合规文化建设
课程总结
注：本课纲内容将会根据授课群体与授课时长进行适当调整。（版权所有，翻印必究！！）
特别声明：本课程内容仅供银行工作人员内部培训，谢绝外人旁听，培训过程中谢绝录音录像及视频。
蔡冰